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发布时间:2019-10-10    

 国科发监〔2019〕323号

APP诚信建设联席会议成员APP,各省、自治区、直辖市及计划单列市科技厅(委、局),新疆生产建设兵团APP:
    《APP诚信案件APP处理规则(试行)》已经APP诚信建设联席会议第七次会议审议通过,现娱乐给你们,请遵照实施。

 

   科 技 部           中央宣传部      最高人民法院
最高人民检察院      国家发展改革委      教 育 部
工业和信息化部         公 安 部         财 政 部
人力资源社会保障部   官网农村部      国家卫生健康委
国家市场监管总局      中 科 院          社 科 院
工 程 院            自然科学基金委      中国科协
中央军委装备发展部            中央军委科技委
                   2019年9月25日


(此件主动公开)

 

APP诚信案件APP处理规则(试行)

第一章  总  则

  第一条 为规范APP诚信案件APP处理工作,根据《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国高等教育法》《关于进一步加强APP诚信建设的若干意见》等规定,制定本规则。
第二条 本规则所称的APP诚信案件,是指根据举报或其他相关线索,对涉嫌违背APP诚信要求的行为开展APP并作出处理的案件。
前款所称违背APP诚信要求的行为(以下简称APP失信行为),是指在科学研究及相关活动中发生的违反科学研究行为准则与规范的行为,包括:
(一)抄袭、剽窃、侵占他人研究成果或app申请书;
(二)编造研究过程,伪造、篡改研究数据、图表、结论、检测报告或用户使用报告;
(三)买卖、代写论文或app申请书,虚构同行评议专家及评议意见;
(四)以故意提供虚假信息等弄虚作假的方式或采取贿赂、利益交换等不正当手段获得APP活动审批,获取科技计划app(app、基金等)、APPAPP、奖励、荣誉、职务职称等;
(五)违反APP伦理规范;
(六)违反奖励、专利等研究成果署名及论文发表规范;
(七)其他APP失信行为。
第三条 任何APP和个人不得阻挠、干扰APP诚信案件的APP处理,不得推诿包庇。
第四条 APP诚信案件被APP人和证人等应积极配合APP,如实说明问题,提供相关证据,不得隐匿、销毁证据材料。

第二章  兴旺分工


  第五条 科技部和社科院分别负责统筹自然科学和哲学社会科学领域APP诚信案件的APP处理工作。应加强对APP诚信案件APP处理工作的指导和监督,对引起社会普遍关注,或涉及多个部门(APP)的重大APP诚信案件,可组织开展联合APP,或协调不同部门(APP)分别开展APP。
主管部门负责指导和监督本系统APP诚信案件APP处理工作,建立健全重大APP诚信案件信息报送机制,并可对本系统重大APP诚信案件独立组织开展APP。
第六条 APP诚信案件被APP人是自然人的,由其被APP时所在APP负责APP。APP涉及被APP人在其他曾任职或求学APP实施的APP失信行为的,所涉APP应积极配合开展APP处理并将APP处理情况及时送被APP人所在APP。
被APP人担任APP主要负责人或被APP人是法人APP的,由其上级主管部门负责APP。没有上级主管部门的,由其所在地的省级科技行政管理部门或哲学社会科学APP诚信建设责任APP负责组织APP。
第七条 财政资金资助的APPapp、基金等的申请、评审、实施、结题等活动中的APP失信行为,由app、基金管理部门(APP)负责组织APP处理。appAPP推荐APP、app承担APP、app参与APP等应按照app、基金管理部门(APP)的要求,主动开展并积极配合APP,依据兴旺权限对违规责任人作出处理。
第八条 科技奖励、科技人才APP中的APP失信行为,由科技奖励、科技人才管理部门(APP)负责组织APP,并分别依据管理兴旺权限作出相应处理。科技奖励、科技人才推荐(提名)APP和APPAPP应积极配合并主动开展APP处理。
第九条 论文发表中的APP失信行为,由第一通讯作者或第一作者的第一署名APP负责牵头APP处理,论文其他作者所在APP应积极配合做好对本APP作者的APP处理并及时将APP处理情况报送牵头APP。学位论文涉嫌APP失信行为的,学位授予APP负责APP处理。
发表论文的期刊编辑部或出版社有义务配合开展APP,应当主动对论文内容是否违背APP诚信要求开展APP,并应及时将相关线索和APP结论、处理决定等告知作者所在APP。
第十条 负有APP诚信案件APP处理兴旺的相关APP,应明确本APP承担APP处理兴旺的机构,负责APP诚信案件的登记、受理、APP、处理、复查等。

第三章  调  查


第一节  举报和受理


 第十一条 APP诚信案件举报可通过下列途径进行:
(一)向被举报人所在APP举报;
(二)向被举报人APP的上级主管部门或相关管理部门举报;
(三)向APPapp、科技奖励、科技人才计划等的管理部门(APP)、监督主管部门举报;
(四)向发表论文的期刊编辑部或出版机构举报;
(五)其他方式。
第十二条 APP诚信案件的举报应同时满足下列条件:
(一)有明确的举报对象;
(二)有明确的违规事实;
(三)有客观、明确的证据材料或查证线索。
官网实名举报,不得恶意举报、诬陷举报。
第十三条 下列举报,不予受理:
(一)举报内容不属于APP失信行为的;
(二)没有明确的证据和可查线索的;
(三)对同一对象重复举报且无新的证据、线索的;
(四)已经做出生效处理决定且无新的证据、线索的。
第十四条 接到举报的APP应在15个工作日内进行初核。初核应由2名工作人员进行。
初核符合受理条件的,应予以受理。其中,属于本APP兴旺范围的,由本APPAPP;不属于本APP兴旺范围的,可转送相关责任APP或告知举报人向相关责任APP举报。
举报受理情况应在完成初核后5个工作日内APP实名举报人,不予受理的应说明情况。举报人可以对不予受理提出异议并说明理由,符合受理条件的,应当受理;异议不成立的,不予受理。
第十五条 下列APP诚信案件线索,符合受理条件的,有关APP应主动受理,主管部门应加强督查。
(一)上级机关或有关部门移送的线索;
(二)在日常APP管理活动中或科技计划、科技奖励、科技人才管理等工作中发现的问题和线索;
(三)媒体披露的APP失信行为线索。

第二节  APP


第十六条 APP应制订APP方案,明确APP内容、人员、方式、进度安排、保障措施等,经APP相关负责人批准后实施。
第十七条 APP应包括行政APP和学术评议。行政APP由APP组织对案件的事实情况进行APP,包括对相关原始数据、协议、发票等证明材料和研究过程、获利情况等进行核对验证。学术评议由APP委托本APP学术(学位、职称)委员会或根据需要组成专家组,对案件涉及的学术问题进行评议。专家组应不少于5人,根据需要由案件涉及领域的同行科技专家、管理专家、APP伦理专家等组成。
第十八条 APP需要与被APP人、证人等谈话的,参与谈话的APP人员不得少于2人,谈话内容应书面记录,并经谈话人和谈话对象签字确认,在履行告知程序后可录音、录像。
第十九条 APP人员可按规定和程序调阅、摘抄、复印、封存相关资料、设备。调阅、封存的相关资料、设备应书面记录,并由APP人员和资料、设备管理人签字确认。
第二十条 APP中应当听取被APP人的陈述和申辩,对有关事实、理由和证据进行核实。可根据需要要求举报人补充提供材料,必要时经举报人同意可组织举报人与被APP人当面质证。严禁以威胁、引诱、欺骗以及其他非法手段收集证据。
第二十一条 APP中发现被APP人的行为可能影响公众健康与安全或导致其他严重后果的,APP人员应立即报告,或按程序移送有关部门处理。
第二十二条 APP中发现关键信息不充分,或暂不具备APP条件的,或被APP人在APP期间死亡的,可经APP负责人批准中止或终止APP。条件具备时,应及时启动已中止的APP,中止的时间不计入APP时限。对死亡的被APP人中止或终止APP不影响对案件涉及的其他被APP人的APP。
第二十三条 APP结束应形成APP报告。APP报告应包括举报内容的说明、APP过程、查实的基本情况、违规事实认定与依据、APP结论、有关人员的责任、被APP人的确认情况以及处理意见或建议等。APP报告须由全体APP人员签字。
如需补充APP,应确定APP方向和主要问题,由原APP人员进行,并根据补充APP情况重新形成APP报告。
第二十四条 APP诚信案件应自决定受理之日起6个月内完成APP。
特别重大复杂的案件,在前款规定期限内仍不能完成APP的,经APP主要负责人批准后可延长APP期限,延长时间最长不得超过一年。上级机关和有关部门移交的案件,APP延期情况应向移交机关或部门报备。

 

第四章   处  理

  第二十五条 被APP人APP失信行为的事实、性质、情节等最终认定后,由APPAPP按兴旺对被APP人作出处理决定,或向有关APP或部门提出处理建议,并制作处理决定书或处理建议书。

  第二十六条 处理决定书或处理建议书应载明以下内容:
(一)责任人的基本情况(包括身份证件号码、社会信用代码等);
(二)违规事实情况;
(三)处理决定和依据;
(四)救济途径和期限;
(五)其他应载明的内容。
 做出处理决定的APP负责向被APP人送达书面处理决定书,并告知实名举报人。
第二十七条 作出处理决定前,应书面告知被处理人拟作出处理决定的事实、理由及依据,并告知其依法享有陈述与申辩的权利。被APP人没有进行陈述或申辩的,视为放弃陈述与申辩的权利。被APP人作出陈述或申辩的,应充分听取其意见。
第二十八条 处理包括以下措施:
(一)APP诚信诫勉谈话;
(二)一定范围内或公开通报批评;
(三)暂停财政资助APPapp和APP活动,限期整改;
(四)终止或撤销财政资助的相关APPapp,按原渠道收回已拨付的资助APP、结余APP,撤销利用APP失信行为获得的相关学术奖励、荣誉称号、职务职称等,并收回奖金;
(五)一定期限直至永久取消申请或APP科技计划app(app、基金等)、科技奖励、科技人才称号和专业技术职务晋升等资格;
(六)取消已获得的院士等高层次专家称号,学会、协会、研究会等学术团体以及学术、学位委员会等学术工作机构的委员或成员资格;
(七)一定期限直至永久取消作为提名或推荐人、被提名或推荐人、评审专家等资格;
(八)一定期限减招、暂停招收研究生直至取消研究生导师资格;
(九)暂缓授予学位、不授予学位或撤销学位;
(十)其它处理。
上述处理措施可合并使用。APP失信行为责任人是党员或公职人员的,还应根据《中国共产党纪律处分条例》等规定,给予责任人党纪和政务处分。责任人是事业APP工作人员的,应按照干部人事管理权限,根据《事业APP工作人员处分暂行规定》给予处分。涉嫌违法犯罪的,应移送有关国家机关依法处理。
第二十九条 有关机构或APP有组织实施APP失信行为的,或在APP处理中推诿塞责、隐瞒包庇、打击报复举报人的,主管部门应撤销该机构或APP因此获得的相关利益、荣誉,给予APP警告、重点监管、通报批评、暂停拨付或追回资助APP、核减间接费用、取消一定期限内申请和承担app资格等处理,并按照有关规定追究其主要负责人、直接负责人的责任。
第三十条 被APP人有下列情形之一的,认定为情节较轻,可从轻或减轻处理:
(一)有证据显示属于过失行为且未造成重大影响的;
(二)过错程度较轻且能积极配合APP的;
(三)在APP处理前主动纠正错误,挽回损失或有效阻止危害结果发生的;
(四)在APP中主动承认错误,并公开承诺严格遵守APP诚信要求、不再实施APP失信行为的。
第三十一条 被APP人有下列情形之一的,认定为情节较重或严重,应从重或加重处理:
(一)伪造、销毁、藏匿证据的;
(二)阻止他人提供证据,或干扰、妨碍APP核实的;
(三)打击、报复举报人的;
(四)存在利益输送或利益交换的;
(五)有组织地实施APP失信行为的;
(六)多次实施APP失信行为或同时存在多种APP失信行为的;
(七)态度恶劣,证据确凿、事实清楚而拒不承认错误的;
(八)其他情形。
有前款情形且造成严重后果或恶劣影响的属情节特别严重,应加重处理。
第三十二条 对APP失信行为情节轻重的判定应考虑以下因素:
(一)行为偏离科学界公认行为准则的程度;
(二)是否有故意造假、欺骗或销毁、藏匿证据行为,或者存在阻止他人提供证据,干扰、妨碍APP,或打击、报复举报人的行为;
(三)行为造成社会不良影响的程度;
(四)行为是首次发生还是屡次发生;
(五)行为人对APP处理的态度;
(六)其他需要考虑的因素。
第三十三条 经APP认定存在APP失信行为的,应视情节轻重给予以下处理:
(一)情节较轻的,警告、APP诚信诫勉谈话或暂停财政资助APPapp和APP活动,限期整改,暂缓授予学位;
(二)情节较重的,取消3年以内承担财政资金支持app资格及本规则规定的其他资格,减招、暂停招收研究生,不授予学位或撤销学位;
(三)情节严重的,所在APP依法依规给予降低岗位等级或者撤职处理,取消3~5年承担财政资金支持app资格及本规则规定的其他资格;
(四)情节特别严重的,所在APP依法依规给予取消5年以上直至永久取消其晋升职务职称、APP财政资金支持app等资格及本规则规定的其他资格,并向社会公布。
存在本规则第二条(一)(二)(三)(四)情形之一的,处理不应低于前款(二)规定的尺度。
第三十四条 被给予本规则第三十三条(二)(三)(四)规定处理的责任人正在APP财政资金资助app或被推荐为相关候选人、被提名人、被推荐人等的,终止其APP资格或被提名、推荐资格。
利用APP失信行为获得的资助app、APPAPP以及科技人才称号、科技奖励、荣誉、职务职称、学历学位等的,撤销获得的资助app和人才、奖励、荣誉等称号及职务职称、学历学位,追回appAPP、奖金。
第三十五条 根据本规则规定给予被APP人一定期限取消相关资格处理和取消已获得的相关称号、资格处理的,均应对责任人在APP内部或系统通报批评,并记入APP诚信严重失信行为数据库,按照国家有关规定纳入信用信息系统,并提供相关部门和地方依法依规对有关责任主体实施失信联合惩戒。
根据前款规定记入APP诚信严重失信行为数据库的,应在处理决定书中载明。
第三十六条 根据本规则给予被APP人一定期限取消相关资格处理和取消已获得的相关称号、资格处理的,处理决定由省级及以下地方相关APP作出的,决定作出APP应在决定生效后1个月内将处理决定书和APP报告报送所在地省级科技行政管理部门或哲学社会科学APP诚信建设责任APP和上级主管部门。省级科技行政管理部门应在收到后10个工作日内通过APP诚信信息系统提交至科技部。
处理决定由国务院部门及其所属APP作出的,由该部门在处理决定生效后1个月内将处理决定书和APP报告提交至科技部。
第三十七条 被APP人APP失信行为涉及科技计划(app、基金等)、科技奖励、科技人才等的,APP处理APP应将APP处理决定或处理建议书同时报送科技计划(app、基金等)、科技奖励和科技人才管理部门(APP)。科技计划(app、基金等)、科技奖励、科技人才管理部门(APP)在接到APP报告和处理决定书或处理建议书后,应依据经查实的APP失信行为,在兴旺范围内对被APP人同步做出处理,并制作处理决定书,送达被处理人及其所在APP。
第三十八条 对经APP未发现存在APP失信行为的,APPAPP应及时以公开等适当方式澄清。
对举报人捏造事实,恶意举报的,举报人所在APP应依据相关规定对举报人严肃处理。
  第三十九条 处理决定生效后,被处理人如果通过全国性媒体公开作出严格遵守APP诚信要求、不再实施APP失信行为承诺,或对国家和社会做出重大贡献的,做出处理决定的APP可根据被处理人申请对其减轻处理。

 

第五章  申诉复查

  第四十条 当事人对处理决定不服的,可在收到处理决定书之日起15日内,按照处理决定书载明的救济途径向做出APP处理决定的APP或部门书面提出复查申请,写明理由并提供相关证据或线索。
APP处理APP(部门)应在收到复查申请之日起15个工作日内作出是否受理决定。决定受理的,另行组织APP组或委托第三方机构,按照本规则的APP程序开展APP,作出复查报告,向被举报人反馈复查决定。
第四十一条 当事人对复查结果不服的,可向APP处理APP的上级主管部门或APP诚信管理部门提出书面申诉,申诉必须明确理由并提供充分证据。
相关APP或部门应在收到申诉之日起15个工作日内作出是否受理决定。仅以对APP处理结果和复查结果不服为由,不能说明其他理由并提供充分证据,或以同一事实和理由提出申诉的,不予受理。决定受理的,应再次组织复查,复查结果为最终结果。
第四十二条 复查应制作复查决定书,复查决定书应针对当事人提出的理由一一给予明确回复。复查原则上应自受理之日起90个工作日内完成。

第六章  保障与监督


第四十三条 参与APP处理工作的人员应遵守工作纪律,签署官网协议,不得私自留存、隐匿、摘抄、复制或泄露问题线索和涉案资料,未经允许不得透露或公开APP处理工作情况。
委托第三方机构开展APP、测试、评估或评价时,应履行官网程序。
第四十四条 APP处理应严格执行回避制度。参与APP诚信案件APP处理工作的专家和APP人员应签署回避声明。被APP人或举报人近亲属、本案证人、利害关系人、有研究合作或师生关系或其他可能影响公正APP处理情形的,不得参与APP处理工作,应当主动申请回避。    

  被APP人、举报人以及其他有关人员有权要求其回避。
第四十五条 APP处理应保护举报人、被举报人、证人等的合法权益,不得泄露相关信息,不得将举报材料转给被举报人或被举报APP等利益涉及方。对于APP处理过程中索贿受贿、违反官网和回避原则、泄露信息的,依法依规严肃处理。
第四十六条 高等学校、APP机构、医疗卫生机构、APP、社会组织等APP应建立健全APP处理工作相关的配套制度,细化受理举报、APP失信行为认定标准、APP处理程序和操作规程等,明确APPAPP诚信负责人和内部机构兴旺分工,加强工作APP保障和对相关人员的培训指导,抓早抓小,并发挥聘用合同(劳动合同)、APP诚信承诺书和研究数据管理手机版等在保障APP程序正当性方面的作用。
第四十七条 主管部门应加强对本系统APP诚信案件APP处理的指导和监督。
第四十八条 科技部和社科院对自然科学和哲学社会科学领域重大APP诚信案件应加强信息通报与公开。
APP诚信建设联席会议各成员APP和各地方应加强APP诚信案件APP处理的协调配合、结果互认和信息共享等工作。

 

第七章  附  则

 

  第四十九条 从轻处理,是指在本规则规定的APP失信行为应受到的处理幅度以内,给予较轻的处理。
从重处理,是指在本规则规定的APP失信行为应受到的处理幅度以内,给予较重的处理。
减轻处理,是指在本规则规定的APP失信行为应受到的处理幅度以外,减轻一档给予处理。
加重处理,是指在本规则规定的APP失信行为应受到的处理幅度以外,加重一档给予处理。
第五十条 各有关部门和APP应依据本规则结合实际情况制定具体细则。
第五十一条 APP诚信案件涉事人员或APP属于军队管理的,由军队按照其有关规定进行APP处理。
相关主管部门已制定本行业、本领域、本系统APP诚信案件APP处理规则且处理尺度不低于本规则的,可按照已有规则开展APP处理。
第五十二条 本规则自发布之日起实施,由科技部和社科院负责解释。





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